各相关单位：

随着城市基础设施建设与公共工程项目的加快发展，各地加强地方政府融资平台清理后，融资模式（渠道、方式与策略）面临着转型的迫切要求，尤其涉及日益复杂化的融资方案、结构设计与合同法律关系，面临的法律风险也越来越大。拓宽融资渠道，创新融资方式，防范项目开发运营的政策及法律风险，已成为地方政府及相关平台公司推进基础设施建设事业的迫切需求。

为探讨新形势下城市基础设施建设与公共工程项目融资方法创新，掌握特许经营项目融资操作实务，促进政府融资平台投融资模式转型，住房和城乡建设部政策研究中心将于2013年11月13日—11月 16日在上海市举办“新形势下城市基础设施BOT /BT与项目投融资运作实务及新商业模式专题研讨会”，现邀请有关单位报名参加。

本研讨会仅为与相关单位探索、交流，不具有释法和对具体问题做出行政解释的涵义。

一、会议内容

（一）《关于制止地方政府违法违规融资行为的通知》（财预【2012】463号，简称“463号文”），及对BT项目的影响

1、“463号文”及地方政府融资平台的发展趋势与融资策略；

2、新政策对既有BT项目投资人以及承建单位的影响与应对策略；

3、新政策下BT项目运作模式及要点、新思路、新模式；

4、新政策下BT项目投资建设的新型法律风险与对策。

（二）项目融资过程(BOT/PFI/PPP)、操作实务及项目融资风险管理

1、融资过程（概念化阶段、实施阶段）及其融资决策；

2、项目融资分析、计划过程；

3、项目融资中的投资结构与项目可行性研究；        

4、项目融资的资金筹措与担保；

5、项目融资的途径、主要模式、方法及其优缺点、比较；       

6、项目融资贷款的来源、类型、担保结构、偿还模式；

7、BOT/PFI/PPP项目风险管理。

（三）公共工程建设模式与融资方式——基础设施特许经营项目实务

1、特许经营概述及特许经营合同主要内容；

2、公共工程概述及融资方式介绍；

3、特许经营与PPP关系；                 

4、特许经营（BT）模式和垫资施工；

5、公共工程的建设模式；                  

6、投融资项目特许权协议签订实务。

（四）BOT项目运作模式要点、风险控制

1、BOT融资模式概述及相关的法律规范；    

2、BOT模式的基本结构、实施步骤；

3、基础设施项目BOT运作模式要点；       

4、基础设施BOT项目风险控制；           

5、外商投资BOT项目法律问题；

6、BOT模式的融资文件、特许权协议分析；  

7、其他项目融资模式：PFI、PPP模式；

8、BOT项目融资过程中的法律问题。      

（五）基础设施BT投融资实务

1、基础设施BT模式与发展历程；                           

2、当前国内典型的BT项目评价；             

3、承包商参与基建BT的机会与策略；

4、适合和不宜以BT模式实施的项目；          

5、BT模式实施中应关注的法律问题；

6、BT项目要素与案例分析、BT项目融资方式与案例分析。

（六）基础设施PPP项目的开发、实施和融资安排与案例分析

附件：新形势下城市基础设施BOT /BT与项目投融资运作实务专题研讨会的通知参会回执

注： 通知文件有限，请协助转发组织相关单位报名参加。trainjf@163.com

姜 峰：13552637790 电话010-56127955 传真010-58937689